中信证券前技术中心高级经理偷看私募大佬持仓，趋同交易获利213万！请求减免处罚无效，被罚没426万

近日，安徽证监局(zhèngjiānjú)披露的一份(yīfèn)行政处罚决定书，曝光了一起“老鼠仓”案。 时任中信证券（600030.SH；6030.HK）信息技术中心高级经理的李海鹏，利用(lìyòng)职务权限，获知某知名私募基金交易持仓(chícāng)等未公开信息，并控制妻子及妻子姊妹账户进行趋同交易。最终，李海鹏被监管“没一罚一”，合计罚没超(chāo)426万元(wànyuán)。 偷看(tōukàn)高某睿远基金持仓 趋同交易获利213万元(wànyuán) 据安徽证监局查明，2015年4月24日(rì)，高某基金成立，托管人(tuōguǎnrén)为中信证券，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得(huòdé)中信证券CRM系统应用(yìngyòng)开发(kāifā)岗权限，可以获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。 2019年(nián)11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知(huòzhī)高某基金的持仓、委托、当日成交记录(jìlù)等未公开信息。在获取高某基金的成交记录后，李海鹏开始控制妻子及(jí)妻子姊妹的股票账户组，进行趋同交易。 根据行政处罚决定书内容(nèiróng)，李海鹏控制的账户组包括：妻子同胞姊妹程某1在广发证券(zhèngquàn)(zhèngquàn)、东方财富证券开立的账户，以及妻子程某2在广发证券开立的账户。 涉案时段内，账户组3个账户都是(shì)由李海鹏(lǐhǎipéng)妻子根据李海鹏提供的交易(jiāoyì)指令进行操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。账户组的资金来源和去向主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，账户组使用(shǐyòng)的设备高度趋同。 2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏控制账户组累计交易股票128只(zhǐ)，累计交易金额(jīné)6483.80万元。其中，与高(gāo)某睿(ruì)远基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。 记者注意到，罚单所提及的“高某基金(jījīn)”“高某睿远基金”，其(qí)成立时间、托管人等信息，与高毅资产知名基金经理(jīnglǐ)邓晓峰管理的“高毅-晓峰1号睿远证券投资基金”高度一致(gāodùyízhì)。Wind数据显示，该基金最新净值(jìngzhí)披露日期在2024年(nián)4月底，2020至2023年，该基金年度回报分别为74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。 安徽证监局认为，李海鹏的上述行为(xíngwéi)违反《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第二十条第（六）项、第三十八条的规定，构成《证券投资基金法》第一百(dìyìbǎi)二十三条第一款所述的利用未公开(wèigōngkāi)信息(xìnxī)交易行为。 对此，李海鹏(lǐhǎipéng)在陈述申辩和听证(tīngzhèng)中提出如下意见(yìjiàn)：一是部分交易存在同一交易日内趋同(qūtóng)账户交易时间早于标的账户交易时间的情形，不应认定为趋同交易；二是测算的交易佣金低于(dīyú)实际收取的佣金；三是对利用未公开信息交易的起始时间认定有误；四是部分股票系当事人自主交易，不应认定为趋同交易。综上，请求减免处罚。 经复核，安徽证监局对李海鹏(lǐhǎipéng)的申辩意见不予采纳。理由如下： 第一，本案中所涉未公开信息，既包含高某基金(jījīn)的交易(jiāoyì)(jiāoyì)信息，也包含其资产状况、持仓(chícāng)明细和历史交易等(děng)信息。历史交易、持仓情况等均能反映标的账户投资决策情况，涉案账户的交易在个别交易日早于标的账户的交易，不代表早于高某基金的投资决策，不能排除当事人利用未公开信息交易的行为。 第二，本案的(de)佣金测算(cèsuàn)是以趋同交易匹配数量为基础，计算逻辑不同于涉案账户实际每笔交易的佣金，计算结果无误，方式符合证监会多年执法实践和(hé)惯例。 第三，根据证券账户交易(jiāoyì)情况、相关(xiāngguān)人员询问笔录、微信聊天记录及相关趋同交易测算等(děng)多方面证据，足以证明当事人自2019年11月起即存在利用未公开信息交易的故意，并实施了相关行为。 第四，对当事人利用未公开信息(xìnxī)交易的认定，是综合了证券账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录及相关趋同交易测算等证据(zhèngjù)材料(cáiliào)予以认定。客观证据显示，当事人在聊天记录中大量提及高某睿远基金有关未公开信息，包括当事人申辩意见中认为(rènwéi)是自主交易的股票(gǔpiào)。在案证据材料足以证明李海鹏(lǐhǎipéng)作出相关交易决策时，利用了高某基金相关未公开信息，存在利用未公开信息交易行为。 最终，安徽证监局决定：没收李海鹏违法所得213.14万元(wànyuán)，并处以213.14万元罚款(fákuǎn)，合计罚没超426万元。 黑龙江日报(hēilóngjiāngrìbào) 黑龙江日报(hēilóngjiāngrìbào) （互联网新闻信息服务许可证(xǔkězhèng)编号：23120170002） 转载文章版权归原作者所有(yǒu)，如有侵权请与我联系。 来源：红星资本局、红星新闻(xīnwén)